A.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致，或者有信息獲知客戶(hù)為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶(hù)因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資或其他犯罪，被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶(hù)因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資或其他犯罪，在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶(hù)交易、行為出現(xiàn)異?；蚺c歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化

A.客戶(hù)涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門(mén)要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶(hù)身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的

A.客戶(hù)身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

A.客戶(hù)初次開(kāi)立賬戶(hù)、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶(hù)在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶(hù)在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬(wàn)元以上或者外幣等值10000美元以上

A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.降級(jí)
E.撤職
F.開(kāi)除