多項選擇題客戶出現(xiàn)如下任一情形時，各級機構(gòu)應及時終止業(yè)務關(guān)系（）

A.客戶涉及禁止準入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識別客戶身份，存在較大合規(guī)風險，超出本機構(gòu)風險管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設銀行制度不得建立和保持業(yè)務關(guān)系的


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1.多項選擇題各級機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括（）

A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗記錄
D.反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

2.多項選擇題客戶初次身份識別的范圍包括（）

A.客戶初次開立賬戶、建立特定業(yè)務關(guān)系
B.為未在建設銀行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣5萬元以上或者外幣等值10000美元以上

3.多項選擇題員工違規(guī)行政處分的種類包括（）

A.警告
B.記過
C.記大過
D.降級
E.撤職
F.開除

4.多項選擇題有下列情節(jié)之一的，可以從輕、減輕或免予處理（）

A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的

5.多項選擇題有下列行為之一，造成風險的，給予警告至記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過至降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職至開除處分（）

A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務印章、個人名章、壓數(shù)機、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務各種級別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護網(wǎng)點員工指紋、超出網(wǎng)點員工職責設置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預留印鑒卡的
D.違反電子驗印系統(tǒng)建模操作、電子驗印及相關(guān)管理規(guī)定，操作不當或者應作為而不作為的
E.違反規(guī)定開立、變更、撤銷賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的