多項選擇題違反銷售管理規(guī)定,有下列行為的,對直接責(zé)任人,涉案金額10萬元以下的,給予警告處分()

A.對保險產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益,以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益;
B.以銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險產(chǎn)品;
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導(dǎo)投保人不接受回訪或者不如實回答回訪問題;
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式,通過無合法資質(zhì)的第三方平臺銷售意外傷害保險和其他人身保險產(chǎn)品。


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1.多項選擇題員工違規(guī)違紀(jì)行為責(zé)任人的劃分,描述正確的是()

A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi),未履行或未正確履行職責(zé),未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風(fēng)險或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責(zé)任人,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé),對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。

2.多項選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為,對直接責(zé)任人給予撤職或開除處分()

A.違反理(核)賠規(guī)定,擅自對客戶進行理賠承諾,給正常理賠造成干擾,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定,以保險產(chǎn)品即將停售為由進行宣傳銷售,涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的,
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料,或使用廢棄宣傳資料,給公司造成經(jīng)濟損失的。

3.多項選擇題違反中國保監(jiān)會《保險銷售行為可回溯管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,對于直接責(zé)任人,給予警告處分()

A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的;
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的;
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用,將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制,或?qū)①Y料用作他途的;

4.多項選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為,對直接責(zé)任人給予記過或記大過處分()

A.在經(jīng)營活動中做假賠案或虛假給付保險金,涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動中截留、坐支(坐扣)保費收入,涉案金額10萬元以下的,
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案,造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承(核)保規(guī)定,在辦理承保業(yè)務(wù)中,故意隱瞞與保險合同有關(guān)的重要事項,欺騙投保人、被保險人或受益人,阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù),或誘導(dǎo)投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù),給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的

5.多項選擇題員工在被立案調(diào)查違規(guī)違紀(jì)問題期間()

A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準(zhǔn),暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。

最新試題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題