單項選擇題信用賬戶申請銷戶，客戶必須：（）

A.先申請銷信用證券賬戶，再申請銷信用資金賬戶
B.先申請銷信用資金賬戶銷戶，再申請銷信用證券賬戶
C.同時申請信用證券賬戶和信用資金賬戶銷戶
D.任意順序申請銷戶


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1.單項選擇題客戶資格每年復審一次。營業(yè)網(wǎng)點應在（）提交客戶資格年審報告和其他有關年審材料。

A.客戶授信期到期日前30日
B.客戶授信期到期日
C.客戶授信期到期日前45日
D.客戶授信期到期日后45日

2.單項選擇題以下那個部門負責將生效合同的客戶聯(lián)送達給客戶（）

A.經(jīng)紀事業(yè)部
B.融資融券部
C.營業(yè)網(wǎng)點
D.業(yè)務審批小組秘書

5.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔保股票被調(diào)整出擔保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計算維持擔保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，強制平倉時不平倉該股票

6.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內(nèi)容：（）

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶維持擔保比例等于或低于預警線情況
C.客戶維持擔保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

7.多項選擇題對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網(wǎng)點應在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結果上報經(jīng)紀事業(yè)部、融資融券部、風險監(jiān)管總部及公司其他相關領導。其中，重大客戶投訴是指（）

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴；
B.由于交易或服務系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術故障引起的客戶集體投訴；
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突；
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴，已經(jīng)上升到監(jiān)管機構和公開媒體。

8.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權益證券）及融券費用；
C.授信期屆滿且仍有未償還債務的；
D.違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權形成不利影響的；
E.有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權形成不利影響的

9.多項選擇題客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借

10.多項選擇題融資融券業(yè)務經(jīng)理應在客戶融資融券期間做好的客戶服務工作包括（）

A.在業(yè)務規(guī)則、標的或擔保證券范圍等發(fā)生重大變化時，及時向客戶講解并揭示風險。
B.在融資融券交易中，做好與客戶相關的各項通知工作。
C.對被強制平倉的客戶提供心理疏導服務，幫助客戶總結經(jīng)驗，做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶投訴，引導客戶依法維護自身權益。