單項選擇題

證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員,王某為信息技術人員,李某為合規(guī)員,趙某為證券經紀人,以下違反證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的有()。
I.張某可以經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
II.王某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營銷
IV.趙某從事客戶招攬營銷

A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV


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9.單項選擇題法是以()為目的的規(guī)范系統。

A.確認、保護和發(fā)展對統治階級有利的社會關系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權利和義務

10.單項選擇題證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括()。

A.將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
D.假借個人名義進行自營業(yè)務

最新試題

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