A.發(fā)起人持有的本 公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
C.記名股票只能由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
D.公司將股份用于員工持股計(jì)劃,可以收購本 公司股份
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A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識
C.最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.最近12個(gè)月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
A.必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
III.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法,錯(cuò)誤的有()。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料,其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)依照公司章程及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見,并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有()。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險(xiǎn)公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》