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判斷題證券公司最終承擔證券經(jīng)紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發(fā)的風險責任。

1.判斷題券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經(jīng)紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（）。

A.制定有關證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試
C.有關證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓
D.對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查

3.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（）相適應。

A.所服務的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀人數(shù)量

4.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務包括（）。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

5.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（）。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓