單項選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場服務(wù)機構(gòu)
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織


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1.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

A.公司認(rèn)定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認(rèn)為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認(rèn)為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認(rèn)為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

2.單項選擇題基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

4.單項選擇題下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

A.確立合格投資者制度
B.公開宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任

5.單項選擇題基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

A.目的不同
B.對投資人要求不同
C.收益與風(fēng)險特性不同
D.變現(xiàn)能力不同

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項選擇題