單項選擇題我國首次使用“客戶身份識別”一詞是在哪部反洗錢法律法規(guī)中?()

A.《中國人民銀行法》
B.《反洗錢法》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》


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1.單項選擇題以下內(nèi)控要求,不屬于《反洗錢法》中相關規(guī)定的是:()

A.金融機構(gòu)應當執(zhí)行金融行動特別工作組(FATF)“40+9”項建議
B.金融機構(gòu)應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
C.金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
D.金融機構(gòu)應當設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作

5.單項選擇題在我國()有權(quán)對洗錢案件進展刑事調(diào)查。

A.中國人民銀行
B.海關
C.公安部門
D.人民法院

最新試題

為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經(jīng)()的批準或授權(quán)。

題型:單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項選擇題

下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關報告。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。

題型:單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關于應履行反洗錢義務的機構(gòu)說法正確的是()。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)應要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構(gòu)應向()報告。

題型:單項選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構(gòu)應在()個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。

題型:單項選擇題