試論述反傾銷措施和保障措施的適用。（浙江工商大學2010年研）
正確答案：
（1）反傾銷措施的適用①傾銷的認定根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第6條的規(guī)定，一國產(chǎn)品以低于正常價值的價格進入另一國市場，如因此對某一締約方領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)建立的某項工業(yè)造成實質(zhì)性損害或產(chǎn)生實質(zhì)性損害的威脅，或?qū)δ骋粐鴥?nèi)工業(yè)的新建產(chǎn)生實質(zhì)性阻礙，則構(gòu)成傾銷。因此，構(gòu)成傾銷應具備三個條件：a.產(chǎn)品價格低于正常價值。所謂正常價值，是指產(chǎn)品以通常的商業(yè)數(shù)量在正常貿(mào)易過程中在出口國國內(nèi)消費的價格，也稱為國內(nèi)市場價格，是確定正常價值的最基本的方法。出口價格，是指在正常貿(mào)易情況下進口商向出口商購買商品所實際支付的價格。b.給有關(guān)國家同類產(chǎn)品的工業(yè)生產(chǎn)造成實質(zhì)性損害，或存在此種威脅，或?qū)δ骋还I(yè)的新建造成實質(zhì)性阻礙。c.低于正常價值的銷售與損害之間存在因果關(guān)系。②反傾銷措施的適用a.提起調(diào)查的條件在一般情況下，反傾銷調(diào)查是依據(jù)進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)工業(yè)的代表（包括雇員或雇員代表）提出申訴開始的。進口國當局依據(jù)國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)商對此申訴的支持或反對程序判斷申訴人是否擁有代表生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)工業(yè)的資格，其標準是：支持申訴的國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)商的產(chǎn)量至少占國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％；或這部分產(chǎn)量超過國內(nèi)工業(yè)中參與對申訴進行表態(tài)的（支持或反對）那部分生產(chǎn)總產(chǎn)量的50％。在特殊情況下，如有關(guān)當局在掌握了傾銷、損害和因果關(guān)系的足夠證據(jù)，即使沒有國內(nèi)工業(yè)或其代表申訴，也可以自己主動發(fā)起調(diào)查。b.調(diào)查的時間限制依照協(xié)定的規(guī)定，調(diào)查一般應在其開始后1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過18個月。c.調(diào)查的初步程序當證據(jù)不足或傾銷幅度不超過2％，或傾銷數(shù)量低于3％，則可因損害微不足道，而終止調(diào)查。主管當局已作出傾銷和損害存在的肯定性初裁時，經(jīng)公告后可以征收臨時稅或要求提交保證金的方式采取為時不超過4個月的臨時措施，從發(fā)起反傾銷調(diào)查之日起60日起算。d.調(diào)查終裁最終的反傾銷稅是從作出損害威脅或?qū)嵸|(zhì)性阻礙的裁決之日起征收。此時，實施臨時措施時的保證金予以退還；如果終裁是否定的，任何在臨時措施時提供的保證金也予以退還。原則上，反傾銷的臨時措施與反傾銷稅只適用于作出反傾銷調(diào)查決定生效后或當局作出征稅決定生效后進入消費領(lǐng)域的產(chǎn)品。終裁決定確定存在實質(zhì)損害，并在此前已經(jīng)采取臨時反傾銷措施的，反傾銷稅可以對已經(jīng)實施臨時反傾銷措施的期間追溯征收。如出口商有傾銷史或損害由產(chǎn)品短期內(nèi)大量進口造成，則反傾銷稅可追溯至采取臨時措施前90日內(nèi)進入消費市場的產(chǎn)品征收。按照“高退低不補”的原則，如臨時反傾銷稅高于最終反傾銷稅，差額部分予以退還，如低于最終反傾銷稅，差額部分無需補交。反傾銷稅的期限自征收之日起不超過5年，當局可經(jīng)利益關(guān)系方的請求或自行進行復審，并自發(fā)起之日起1年內(nèi)結(jié)束。（2）保障措施的適用①保障措施的含義《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條規(guī)定：“如因意外情況的發(fā)展或一締約方因承擔本協(xié)定義務（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到該締約方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者造成重大的損害或產(chǎn)生重大的威脅時，這一締約方在防止或糾正這種損害所必需的程度和時間內(nèi)，可以對上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實施其所承擔的義務，或者撤銷或修改減讓?！雹诒Ｕ洗胧┑倪m用實踐中，締約方為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益援引第19條主張暫停承擔總協(xié)定義務或撤銷關(guān)稅減讓，難度較大，特別是第19條本身尚存在許多引起歧義的規(guī)定。為避免引起締約方之間的沖突，遭受損害的一方往往選擇采用數(shù)量限制的措施。但是，根據(jù)《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第13條的規(guī)定，締約方除非對所有第三國的相同產(chǎn)品的輸出入同樣予以限制或禁止外，不得對另一締約的相同產(chǎn)品的輸出入予以限制或禁止。即只能非歧視地實施數(shù)量限制。這就產(chǎn)生了《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條保障條款在實施中是否可以采用“選擇性的保障措施”問題。此外，有實力的發(fā)達國家可以向?qū)嵙^弱的貿(mào)易伙伴，大多為發(fā)展中國家施加壓力，迫使其簽訂自動出口或進口限制協(xié)議，以及有秩序的銷售協(xié)議等，這就是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)展史上存在的備受譴責的繞過關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)則出現(xiàn)的“灰區(qū)措施”。烏拉圭回合談判達成了《保障措施協(xié)定》，共14條。針對《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條存在的問題作了如下重大改進：a.衡量進口產(chǎn)品的數(shù)量增加，是與國內(nèi)生產(chǎn)相比絕對或相對地增長；保障措施的適用是針對所有進口的這一產(chǎn)品，而不考慮其來源。b.明確界定“嚴重損害”和“嚴重損害威脅”的概念。c.增設了對數(shù)量增加及損害的公開調(diào)查、公告和聽證程序，并按照《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第2條關(guān)于締約方所有有關(guān)貿(mào)易法規(guī)的公布和實施應具有透明度的原則實施。d.保障措施不得超過防止或救濟嚴重損害所必需的程度，如采用數(shù)量限制，則該措施不得把進口量減至有統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明的，有代表性的前3年的平均進口水平以下。e.授權(quán)成員可用增加關(guān)稅的形式采取臨時保障措施。協(xié)定第6條規(guī)定，在拖延將導致難以補救的損害的緊急情況下，如初步確定存在進口增長已造成嚴重損害或嚴重損害威脅的明顯證據(jù)，成員應用增加關(guān)稅的方式采取為期不超過200日的臨時保障措施。f.保障措施的期限不得超過4年，特殊情況下可延長，但加上臨時保障期限，總計不得超過8年。g.任何在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》生效日前仍在執(zhí)行的保障措施或灰區(qū)措施應在1999年12月31日前逐步取消，其取消時間表應在生效日起180日內(nèi)提交保障措施委員會，任何例外應通知保障委員會，由其在90日內(nèi)決定是否予以接受。h.保障委員會負責協(xié)定的執(zhí)行以及調(diào)查某項保障措施的采取是否遵守了協(xié)定規(guī)定的程序。
（1）反傾銷措施的適用①傾銷的認定根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第6條的規(guī)定，一國產(chǎn)品以低于正常價值的價格進入另一國市場，如因此對某一締約方領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)建立的某項工業(yè)造成實質(zhì)性損害或產(chǎn)生實質(zhì)性損害的威脅，或?qū)δ骋粐鴥?nèi)工業(yè)的新建產(chǎn)生實質(zhì)性阻礙，則構(gòu)成傾銷。因此，構(gòu)成傾銷應具備三個條件：a.產(chǎn)品價格低于正常價值。所謂正常價值，是指產(chǎn)品以通常的商業(yè)數(shù)量在正常貿(mào)易過程中在出口國國內(nèi)消費的價格，也稱為國內(nèi)市場價格，是確定正常價值的最基本的方法。出口價格，是指在正常貿(mào)易情況下進口商向出口商購買商品所實際支付的價格。b.給有關(guān)國家同類產(chǎn)品的工業(yè)生產(chǎn)造成實質(zhì)性損害，或存在此種威脅，或?qū)δ骋还I(yè)的新建造成實質(zhì)性阻礙。c.低于正常價值的銷售與損害之間存在因果關(guān)系。②反傾銷措施的適用a.提起調(diào)查的條件在一般情況下，反傾銷調(diào)查是依據(jù)進口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)工業(yè)的代表（包括雇員或雇員代表）提出申訴開始的。進口國當局依據(jù)國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)商對此申訴的支持或反對程序判斷申訴人是否擁有代表生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國內(nèi)工業(yè)的資格，其標準是：支持申訴的國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)商的產(chǎn)量至少占國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％；或這部分產(chǎn)量超過國內(nèi)工業(yè)中參與對申訴進行表態(tài)的（支持或反對）那部分生產(chǎn)總產(chǎn)量的50％。在特殊情況下，如有關(guān)當局在掌握了傾銷、損害和因果關(guān)系的足夠證據(jù)，即使沒有國內(nèi)工業(yè)或其代表申訴，也可以自己主動發(fā)起調(diào)查。b.調(diào)查的時間限制依照協(xié)定的規(guī)定，調(diào)查一般應在其開始后1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過18個月。c.調(diào)查的初步程序當證據(jù)不足或傾銷幅度不超過2％，或傾銷數(shù)量低于3％，則可因損害微不足道，而終止調(diào)查。主管當局已作出傾銷和損害存在的肯定性初裁時，經(jīng)公告后可以征收臨時稅或要求提交保證金的方式采取為時不超過4個月的臨時措施，從發(fā)起反傾銷調(diào)查之日起60日起算。d.調(diào)查終裁最終的反傾銷稅是從作出損害威脅或?qū)嵸|(zhì)性阻礙的裁決之日起征收。此時，實施臨時措施時的保證金予以退還；如果終裁是否定的，任何在臨時措施時提供的保證金也予以退還。原則上，反傾銷的臨時措施與反傾銷稅只適用于作出反傾銷調(diào)查決定生效后或當局作出征稅決定生效后進入消費領(lǐng)域的產(chǎn)品。終裁決定確定存在實質(zhì)損害，并在此前已經(jīng)采取臨時反傾銷措施的，反傾銷稅可以對已經(jīng)實施臨時反傾銷措施的期間追溯征收。如出口商有傾銷史或損害由產(chǎn)品短期內(nèi)大量進口造成，則反傾銷稅可追溯至采取臨時措施前90日內(nèi)進入消費市場的產(chǎn)品征收。按照“高退低不補”的原則，如臨時反傾銷稅高于最終反傾銷稅，差額部分予以退還，如低于最終反傾銷稅，差額部分無需補交。反傾銷稅的期限自征收之日起不超過5年，當局可經(jīng)利益關(guān)系方的請求或自行進行復審，并自發(fā)起之日起1年內(nèi)結(jié)束。（2）保障措施的適用①保障措施的含義《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條規(guī)定：“如因意外情況的發(fā)展或一締約方因承擔本協(xié)定義務（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到該締約方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者造成重大的損害或產(chǎn)生重大的威脅時，這一締約方在防止或糾正這種損害所必需的程度和時間內(nèi)，可以對上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實施其所承擔的義務，或者撤銷或修改減讓?！雹诒Ｕ洗胧┑倪m用實踐中，締約方為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益援引第19條主張暫停承擔總協(xié)定義務或撤銷關(guān)稅減讓，難度較大，特別是第19條本身尚存在許多引起歧義的規(guī)定。為避免引起締約方之間的沖突，遭受損害的一方往往選擇采用數(shù)量限制的措施。但是，根據(jù)《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第13條的規(guī)定，締約方除非對所有第三國的相同產(chǎn)品的輸出入同樣予以限制或禁止外，不得對另一締約的相同產(chǎn)品的輸出入予以限制或禁止。即只能非歧視地實施數(shù)量限制。這就產(chǎn)生了《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條保障條款在實施中是否可以采用“選擇性的保障措施”問題。此外，有實力的發(fā)達國家可以向?qū)嵙^弱的貿(mào)易伙伴，大多為發(fā)展中國家施加壓力，迫使其簽訂自動出口或進口限制協(xié)議，以及有秩序的銷售協(xié)議等，這就是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)展史上存在的備受譴責的繞過關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)則出現(xiàn)的“灰區(qū)措施”。烏拉圭回合談判達成了《保障措施協(xié)定》，共14條。針對《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第19條存在的問題作了如下重大改進：a.衡量進口產(chǎn)品的數(shù)量增加，是與國內(nèi)生產(chǎn)相比絕對或相對地增長；保障措施的適用是針對所有進口的這一產(chǎn)品，而不考慮其來源。b.明確界定“嚴重損害”和“嚴重損害威脅”的概念。c.增設了對數(shù)量增加及損害的公開調(diào)查、公告和聽證程序，并按照《貨物貿(mào)易總協(xié)定》第2條關(guān)于締約方所有有關(guān)貿(mào)易法規(guī)的公布和實施應具有透明度的原則實施。d.保障措施不得超過防止或救濟嚴重損害所必需的程度，如采用數(shù)量限制，則該措施不得把進口量減至有統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明的，有代表性的前3年的平均進口水平以下。e.授權(quán)成員可用增加關(guān)稅的形式采取臨時保障措施。協(xié)定第6條規(guī)定，在拖延將導致難以補救的損害的緊急情況下，如初步確定存在進口增長已造成嚴重損害或嚴重損害威脅的明顯證據(jù)，成員應用增加關(guān)稅的方式采取為期不超過200日的臨時保障措施。f.保障措施的期限不得超過4年，特殊情況下可延長，但加上臨時保障期限，總計不得超過8年。g.任何在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》生效日前仍在執(zhí)行的保障措施或灰區(qū)措施應在1999年12月31日前逐步取消，其取消時間表應在生效日起180日內(nèi)提交保障措施委員會，任何例外應通知保障委員會，由其在90日內(nèi)決定是否予以接受。h.保障委員會負責協(xié)定的執(zhí)行以及調(diào)查某項保障措施的采取是否遵守了協(xié)定規(guī)定的程序。