證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2018.02.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通，單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。

2 最基本、最常見的股票是（）。

3 債券發(fā)行人辦理債券登記時應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項材料（）

4 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。

5 風(fēng)險的一般定義是指（）。

6 按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。
Ⅰ.上海證券賬戶
Ⅱ.深圳證券賬戶
Ⅲ.人民幣特種股票賬戶
Ⅳ.證券投資基金賬戶

7 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于（）。

8.名詞解釋凸度

參考答案：收益率變化1%所引起的久期的變化。凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度。債券價格與收益率呈反向關(guān)系，二者的關(guān)系是非線性的...

9 我國銀行業(yè)的主體是（）。

10 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于（）億元人民幣。