證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()。

2 滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的轉(zhuǎn)讓方式。

3 通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

4 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。

5 目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

6 信用證券賬戶由（）開立，信用證券賬戶號碼由（）統(tǒng)一編碼和配發(fā)。

7.判斷題證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一"集中資金交收"環(huán)節(jié)。（）

8 證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（）報批。

9 在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。

10 融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。