證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.18)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 在初步盡職調(diào)查中，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員會(huì)同銷(xiāo)售人員對(duì)潛在發(fā)行人基本情況進(jìn)行初步評(píng)估后，不需要向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)送（）。

2 LOF在場(chǎng)外采用（）申購(gòu)法，申請(qǐng)金額與其他開(kāi)放式基金一樣都包括申購(gòu)費(fèi)。

3 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

4 專(zhuān)業(yè)人員年度考核結(jié)果為待改進(jìn)的，職級(jí)下調(diào)（）。

5 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得向持股比例（）以上的股東配售股票。