A.初步盡職調查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資30萬元(含)以上
A.綜合質控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術中心
C.誰管理誰立卷;經(jīng)紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財務會計部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。