合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)填空題每日一練(2019.01.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)在開立個(gè)人存款賬戶時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行（）有關(guān)規(guī)定，不得開立假名、無名賬戶。

2.填空題商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價(jià)值觀念。

3.填空題對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)管理委員

4.填空題商業(yè)銀行對(duì)客戶調(diào)查和客戶資料的驗(yàn)證應(yīng)以（）為主，（）為輔。必要時(shí)，可通過外部征信機(jī)構(gòu)對(duì)客戶資料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。

參考答案：實(shí)地調(diào)查間接調(diào)查

5.填空題董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

參考答案：全員主動(dòng)合規(guī) 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值誠信與正直