證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券從業(yè)人員管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員的完整申請(qǐng)資料后，應(yīng)在（）日內(nèi)完成注冊(cè)。

2 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

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3 證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括（）。

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4 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

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5 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

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