期貨從業(yè)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

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2 根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象（）。

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3 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將（）貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

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4 在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時(shí)，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。

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5 期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時(shí)應(yīng)遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

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