單項選擇題期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待
D.投資者利益優(yōu)先


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1.單項選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實施紀(jì)律懲戒的對象()。

A.僅指會員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會員單位,也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會員單位,也不包括期貨從業(yè)人員

3.單項選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。()

A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度

4.單項選擇題期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是()。

A.利潤最大化
B.買賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)

5.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行()。

A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當(dāng)性制度

最新試題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責(zé)、取消會員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()

題型:判斷題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循()的有關(guān)規(guī)定。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。()

題型:判斷題

會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題