多項選擇題對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。

A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告


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1.多項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括()。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度

3.多項選擇題以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險

5.多項選擇題按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估

最新試題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。

題型:單項選擇題

會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應(yīng)當明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應(yīng)當遵循()的有關(guān)規(guī)定。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:多項選擇題

以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

題型:多項選擇題