判斷題會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

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3.多項選擇題期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度

5.多項選擇題以下關于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險

最新試題

會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

題型:單項選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家利益及他人的合法權益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應遵循()的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:單項選擇題

會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

會員單位按照"買賣自負"的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

以下關于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

題型:多項選擇題