證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.05.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

2.判斷題合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動用。

3.判斷題證券經(jīng)紀人除了應當參加執(zhí)業(yè)前培訓外，還應按相關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓。

4.判斷題申請成為公司證券經(jīng)紀人的，應當如實填寫，同時提交本人身份證原件、學歷證明復印件及照片。

5.判斷題《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是對經(jīng)紀人的營銷行為的約束，小劉認為自己是公司的理財經(jīng)理，不需要遵守這個規(guī)定。