根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責的有（）。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，首席風險官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應將子公司的流動性風險納入管理范圍
Ⅱ、應明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應明確子公司的流動性風險管理保持一致的獨立性，采取必要的風險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督

下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務應有完整記錄，并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取

下列證券經(jīng)營機構(gòu)投資咨詢業(yè)務活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了其他機構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了本機構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告

對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理