證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,不得有()行為。
Ⅰ、從事內(nèi)幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定,對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責的有()。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務,具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官,首席風險官的任職條件包括()。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上,其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風險管理的說法,正確的有()。
Ⅰ、應將子公司的流動性風險納入管理范圍
Ⅱ、應明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應明確子公司的流動性風險管理保持一致的獨立性,采取必要的風險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務相關(guān)內(nèi)部控制的說法,正確的有()。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員,業(yè)務應有完整記錄,并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列證券經(jīng)營機構(gòu)投資咨詢業(yè)務活動將引發(fā)處罰的有()。
Ⅰ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了其他機構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了本機構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管,下列說法正確的有()。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司
A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產(chǎn)品服務等級,將適當?shù)漠a(chǎn)品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構(gòu),不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位,自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的,過失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊的,但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
最新試題
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
關(guān)于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
資產(chǎn)評估機構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構(gòu),應當建立()。
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債