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多項(xiàng)選擇題有下列情形之一的，予以免責(zé)或在原處罰檔次的基礎(chǔ)上從輕、減輕處理（）.

A.對(duì)于嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程及有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行操作的人員，予以部分或全部免責(zé)；
B.出現(xiàn)無(wú)法預(yù)測(cè)、不可抗力等情況造成不良資產(chǎn)或形成經(jīng)濟(jì)損失，未發(fā)生需要問(wèn)責(zé)的行為，予以免責(zé)
C.初次違規(guī)且情節(jié)輕微，未造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的；
D.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的

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1.多項(xiàng)選擇題光大銀行影像系統(tǒng)目前能夠查詢到以下身份核查報(bào)表（）.

A.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按日）
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按月）
C.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按日）
D.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按月）
E.未核查的客戶信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表

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2.多項(xiàng)選擇題劉明在光大銀行辦理開(kāi)立陽(yáng)光卡業(yè)務(wù)，在開(kāi)卡過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)劉明提供的身份證信息核查結(jié)果為“身份證號(hào)碼不存在”，因劉明為理財(cái)經(jīng)理介紹而來(lái)，柜員先為客戶辦理了陽(yáng)光卡開(kāi)戶業(yè)務(wù)。但在事后進(jìn)一步核實(shí)后，發(fā)現(xiàn)劉明的身份證偽虛假證件，柜員應(yīng)（）。

A.根據(jù)電話聯(lián)系方式通知?jiǎng)⒚鞒窇?br /> B.在核心系統(tǒng)做強(qiáng)制備注信息
C.停辦該賬戶的支付結(jié)算業(yè)務(wù)
D.向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告

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3.多項(xiàng)選擇題李明是甲公司的財(cái)務(wù)經(jīng)辦人員，劉麗是甲公司的財(cái)務(wù)部經(jīng)理，2010年6月9日，李明受甲公司法人張三授權(quán)委托，到光大銀行辦理甲公司開(kāi)立一般存款賬戶手續(xù)，光大銀行柜臺(tái)人員應(yīng)對(duì)（）的身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查？

A.李明
B.劉麗
C.張三
D.都應(yīng)核查

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4.多項(xiàng)選擇題光大銀行不受理哪些基金業(yè)務(wù)，需申請(qǐng)人直接到相關(guān)注冊(cè)登記人辦理（）.

A.基金轉(zhuǎn)換
B.基金賬戶凍結(jié)
C.非交易過(guò)戶
D.份額凍結(jié)

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5.多項(xiàng)選擇題下列（）柜員角色的交易限額應(yīng)設(shè)置為“0”.

A.23大堂經(jīng)理
B.41稽核
C.1b分行事后監(jiān)督柜員
D.13分行資金后臺(tái)

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