A.簽發(fā)空頭銀行匯票、銀行本票或辦理空頭匯款;
B.挪用備付金或客戶資金;
C.未按規(guī)定核對密押、印鑒即處理業(yè)務(wù);
D.違反操作規(guī)程辦理票據(jù)的出票、付款;
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A.不及時記賬,無特殊情況未按總行規(guī)定時間平賬并簽退,影響系統(tǒng)正常運行;
B.未按規(guī)定及時進行事中監(jiān)督,造成結(jié)算風險或銀行資金損失;
C.未按規(guī)定打印軋賬單并及時整理憑證上交事后監(jiān)督部門;
D.未按總行規(guī)定打印各類賬表并整理裝訂歸檔;
A.庫存現(xiàn)金超限額
B.違反“實名制”規(guī)定辦理開立儲蓄賬戶,或開戶審查不嚴
C.違規(guī)使用操作員磁卡、密碼,違規(guī)使用儲蓄重要空白憑證等
D.未按規(guī)定辦理儲蓄存款的查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)
A.對于嚴格按照業(yè)務(wù)流程及有關(guān)制度規(guī)定進行操作的人員,予以部分或全部免責;
B.出現(xiàn)無法預測、不可抗力等情況造成不良資產(chǎn)或形成經(jīng)濟損失,未發(fā)生需要問責的行為,予以免責
C.初次違規(guī)且情節(jié)輕微,未造成經(jīng)濟損失或其他不良后果的;
D.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為,經(jīng)調(diào)查屬實的
A.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志(按日)
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志(按月)
C.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計表(按日)
D.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計表(按月)
E.未核查的客戶信息統(tǒng)計報表
A.根據(jù)電話聯(lián)系方式通知劉明撤戶
B.在核心系統(tǒng)做強制備注信息
C.停辦該賬戶的支付結(jié)算業(yè)務(wù)
D.向人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告
最新試題
潛力新客為一次性轉(zhuǎn)入光大銀行資金超過()萬的客戶。
鉆石卡光大銀行減免的手續(xù)費主要包括()。
主合同是()合同。
家族信托合作機構(gòu)采用營銷制管理原則。
排雷行動針對客戶()次降級的中高端客戶維護。
總行()負責組織業(yè)務(wù)管理部門收費服務(wù)定價。
托管合同是銀行與()簽訂的合同。
創(chuàng)贏計劃2.0的執(zhí)行要求破冰率達到()。
總行()對于家族信托及保險公司的準入給予指導和建議。
家族信托的主要風險包括()。