A.挪用尾箱現(xiàn)金或客戶現(xiàn)金
B.虛開存單（折、卡）
C.擅自解凍司法機(jī)關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門已經(jīng)凍結(jié)的資金
D.明知或應(yīng)知是單位資金，允許以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)，造成嚴(yán)重后果等
E.未按規(guī)定辦理大額存取現(xiàn)金業(yè)務(wù)
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A.簽發(fā)空頭銀行匯票、銀行本票或辦理空頭匯款；
B.挪用備付金或客戶資金；
C.未按規(guī)定核對(duì)密押、印鑒即處理業(yè)務(wù)；
D.違反操作規(guī)程辦理票據(jù)的出票、付款；
A.不及時(shí)記賬，無(wú)特殊情況未按總行規(guī)定時(shí)間平賬并簽退，影響系統(tǒng)正常運(yùn)行；
B.未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行事中監(jiān)督，造成結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)或銀行資金損失；
C.未按規(guī)定打印軋賬單并及時(shí)整理憑證上交事后監(jiān)督部門；
D.未按總行規(guī)定打印各類賬表并整理裝訂歸檔；
A.庫(kù)存現(xiàn)金超限額
B.違反“實(shí)名制”規(guī)定辦理開立儲(chǔ)蓄賬戶，或開戶審查不嚴(yán)
C.違規(guī)使用操作員磁卡、密碼，違規(guī)使用儲(chǔ)蓄重要空白憑證等
D.未按規(guī)定辦理儲(chǔ)蓄存款的查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)
A.對(duì)于嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程及有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行操作的人員，予以部分或全部免責(zé)；
B.出現(xiàn)無(wú)法預(yù)測(cè)、不可抗力等情況造成不良資產(chǎn)或形成經(jīng)濟(jì)損失，未發(fā)生需要問(wèn)責(zé)的行為，予以免責(zé)
C.初次違規(guī)且情節(jié)輕微，未造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的；
D.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的
A.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按日）
B.聯(lián)網(wǎng)核查身份日志（按月）
C.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按日）
D.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計(jì)表（按月）
E.未核查的客戶信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表
最新試題
財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同是（）合同。
總行（）負(fù)責(zé)對(duì)家族信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查。
私行鉆石卡電子現(xiàn)金賬戶余額上限（），可實(shí)現(xiàn)小額消費(fèi)“一貼即付”。
回流行動(dòng)針對(duì)光大銀行曾經(jīng)是（）層級(jí)的提升。
信托簽約應(yīng)按照（）要求對(duì)項(xiàng)目簽約并打印憑證。
拆彈行動(dòng)針對(duì)（）次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。
總行零售業(yè)務(wù)部作為家族信托的主管部門，負(fù)責(zé)包括（）等工作。
（）律師會(huì)根據(jù)信托合同出具法律意見書。
主合同是（）合同。
原則上每支行每年鉆石卡特批發(fā)卡數(shù)量不超過(guò)（）張。