單項(xiàng)選擇題董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)（）。

A.制定商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
B.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理部門提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
C.對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
D.對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的觀點(diǎn)，以下正確的是（）。

A.合規(guī)文化建設(shè)主要是高級(jí)管理層的職責(zé)
B.合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從每一個(gè)員工做起
C.合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程
D.合規(guī)管理部門應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念

2.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
B.確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
C.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
D.確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性

3.單項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的適用對(duì)象不包括（）。

A.外國(guó)銀行代表處
B.外國(guó)銀行分行
C.國(guó)有商業(yè)銀行
D.中外合資銀行

4.單項(xiàng)選擇題下面關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.中小銀行可根據(jù)業(yè)務(wù)需要決定是否設(shè)置合規(guī)管理部門
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位

5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不包括以下基本要素（）。

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度