單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報告()。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)


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2.單項選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.股東大會

4.單項選擇題制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中,()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

5.單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確

最新試題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察

題型:單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

題型:單項選擇題