A．合規(guī)風險
B．經營風險
C．市場風險
D．政策風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產管理
B．投資銀行
C．經紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20%
D．公司債務擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
最新試題
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的，可不受自營清單的限制。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，將追究刑事責任。（）
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）