多項選擇題在我國,根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,自營業(yè)務(wù)必須與()等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu),人員,會計核算上嚴(yán)格分離

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理


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1.多項選擇題屬于內(nèi)幕信息的是()

A..公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

2.多項選擇題下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中,正確的有()

A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種,價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格

3.多項選擇題自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有()

A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風(fēng)險性
D.交易過程的高效性

4.多項選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有()

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

5.多項選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現(xiàn)

A.證券公司的營業(yè)柜臺
B.報銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股

最新試題

操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項選擇題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項選擇題