單項選擇題

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

A．收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券
B．客戶投資股票
C．為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
D．客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

你可能感興趣的試題

單項選擇題
證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。
A．抵押金
B．保證金
C．滯納金
D．質(zhì)押金
單項選擇題
融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）股(份)或其整數(shù)倍。
A．50
B．100
C．150
D．200
單項選擇題
個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。
A．專用于信用交易的銀行卡
B．銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議
C．本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D．擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
單項選擇題
用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（）。
A．融資專用資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．融券專用證券賬戶
D．信用交易證券交收賬戶
單項選擇題
證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（）。
A．投資資金不足
B．在該證券公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．證券投資經(jīng)驗不足
單項選擇題
證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的（）原則。
A．崗位分離
B．合法合規(guī)
C．獨立運行
D．集中管理
單項選擇題
中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。
A．20
B．30
C．50
D．80

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下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

你可能感興趣的試題

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。

融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）股(份)或其整數(shù)倍。

個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。

用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（）。

證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（）。

中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

你可能感興趣的試題

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。

融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）股(份)或其整數(shù)倍。

個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。

用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（）。

證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（）。

中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。

下列（）情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的（）。

融資融券交易融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為（）股(份)或其整數(shù)倍。

個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。

用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（）。

證券公司不得向其融資、融券的客戶不包括（）。

中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。