單項選擇題證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風險須由()負責。

A.客戶
B.證券公司
C.結算公司
D.證券交易所


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。

A.在相同的價格下，時間優(yōu)先
B.在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C.在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D.在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交

2.多項選擇題2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式

3.多項選擇題證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。

A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔保
C.以營利為目的的業(yè)務
D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

4.多項選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

A.中國結算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.權益登記日（T+3日）
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

5.多項選擇題證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格
B.財務狀況
C.內部風險控制制度
D.遵守國家有關法規(guī)的情況

6.多項選擇題合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權證

7.多項選擇題轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

A.高于該價位的買人申報全部成交
B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C.與該價位相同的買方申報全部成交
D.與該價位相同的賣方申報全部成交

8.多項選擇題關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。

A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站
B.有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
C.成交速度慢，有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失

9.多項選擇題下列關于權證清算交收的說法中，正確的有（）。

A.權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B.對于權證交易和權證行權，中國結算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關結算
C.對于權證交易，中國結算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收（T日為交易日）
D.結算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權證交易和行權的交收

10.多項選擇題《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。

A.涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形