A、資金透支
B、提取存款
C、實物券欠庫
D、交收指令對盤
E、例行日交割
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A、自有資金不少于人民幣2億元
B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、總資本不低于10億元
A、自營業(yè)務(wù)決策制度
B、自營操作原則
C、自營的內(nèi)部決策
D、自營的內(nèi)部檢查
E、自營的財務(wù)制度
A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
E、偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E、證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣
D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
最新試題
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（）。
上市債券有三種交易形式，即（）。
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。