多項選擇題證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號) 


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3.單項選擇題投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括()。

A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金

4.單項選擇題證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量

5.單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件不包括()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行