多項選擇題買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競價時,符合()的申報為有效申報。

A.買人申報價格為12.50元,該股票前一交易日收盤價為12元
B.賣出申報價格為15元,該股票前一交易日收盤價為13.80元
C.賣出申報的價格為12元,該ST股票前一交易日收盤價為11元
D.買入申報的價格為8元,該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元


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1.多項選擇題關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié),下列說法正確的是()。

A.中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方,對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進行軋抵處理
B.在清算過程中,印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算
C.我國證券交易所實行滾動交收制度
D.實踐中,投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息,以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中

2.多項選擇題下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的是()。

A.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%
D.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%

3.多項選擇題關(guān)于交收違約處理,下列說法正確的是()。

A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約,中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項補購證券
C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約,中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D.發(fā)生證券交收違約時,中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時按規(guī)則計收違約金

4.多項選擇題關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷,下列說法正確的是()。

A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時,需重新開立新的結(jié)算賬戶
B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格,并開立結(jié)算賬戶
C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后,申請撤銷結(jié)算賬戶
D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶:一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

5.多項選擇題關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法正確的是()。

A.信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險,或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方,都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券,因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無須承擔(dān)信用風(fēng)險
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險,很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn),證券市場被迫閉市