多項(xiàng)選擇題投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。

A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛
D.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見


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1.多項(xiàng)選擇題逆回購方是指在債券回購交易中()。

A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質(zhì)押的一方
D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布,下列表述中正確的有()。

A.已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券,中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.對于新上市債券,中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算,滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施,下列描述正確的有()。

A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度,或?qū)S们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)
D.目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

4.多項(xiàng)選擇題買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競價(jià)時(shí),符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.買人申報(bào)價(jià)格為12.50元,該股票前一交易日收盤價(jià)為12元
B.賣出申報(bào)價(jià)格為15元,該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元
C.賣出申報(bào)的價(jià)格為12元,該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元
D.買入申報(bào)的價(jià)格為8元,該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié),下列說法正確的是()。

A.中國結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方,對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B.在清算過程中,印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
C.我國證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度
D.實(shí)踐中,投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息,以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中

最新試題

在()情況下,會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題