A.基金托管人有安全保管基金財產的條件
B.基金托管人的凈資產和風險控制指標應符合有關規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應當達到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益
B.基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責權限，確保基金管理人獨立運作
C.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務
D.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權控制來進行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等
C.內部監(jiān)控是指督察長對公司內控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督
D.風險評估是指對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權利
B.監(jiān)事會可以隨時調查公司財務狀況
C.基金管理人設立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負責
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
A.建立嚴格的崗位分離制度
B.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風險管理活動
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報、評估、處置等管理活動
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎
Ⅳ、合規(guī)管理的獨立性體現(xiàn)在對每個業(yè)務部門單獨考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金與保險產品的區(qū)別不包括（）
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。