多項選擇題按照《證券法》,我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。

A.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
C.證券承銷與保薦,證券自營
D.證券資產(chǎn)管理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求的是()。

A.證券公司及其從業(yè)人員可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割
B.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為
C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格

2.多項選擇題經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須達到的要求包括()。

A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
B.不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
D.妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

3.多項選擇題證券公司的反洗錢義務(wù)包括()。

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

4.多項選擇題合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括()。

A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

5.多項選擇題證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度的特點有()。

A.建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

6.多項選擇題對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),報送月度報告。
C.信息公開披露制度,即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管,將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

7.多項選擇題證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8.多項選擇題在我國,證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定的審慎性要求,包括()。

A.客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管
B.最近兩年凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰
D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形

9.多項選擇題證券公司申請設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括()。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng),并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

10.多項選擇題證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括()。

A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的"隔離墻"制度,防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力,設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣

最新試題

計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()

題型:判斷題