A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)結(jié)算公司
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A.10
B.20
C.30
D.60
A.30
B.50
C.60
D.90
A.招攬過(guò)程中
B.形成購(gòu)買決策、實(shí)施購(gòu)買行為時(shí)
C.在證券公司開(kāi)立證券賬戶（或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.買賣證券后
A.招攬過(guò)程中
B.形成購(gòu)買決策、實(shí)施購(gòu)買行為時(shí)
C.在證券公司開(kāi)立證券賬戶（或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.買賣證券時(shí)
A.招攬過(guò)程中
B.形成購(gòu)買決策、實(shí)施購(gòu)買行為時(shí)
C.在證券公司開(kāi)立證券賬戶（或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.業(yè)務(wù)推廣時(shí)
最新試題
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。