嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

營業(yè)部負責人應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。