證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。