多項(xiàng)選擇題證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶時(shí),經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的(),在申請(qǐng)表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.一致性


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1.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有()。

A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》
B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》
C.省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

2.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件和資料有()。

A.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件
C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)
D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)

3.多項(xiàng)選擇題境外法人開(kāi)立證券賬戶需提供的文件和資料有()。

A.加蓋公章的法定代表人證明書(shū)
B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書(shū)
C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)
D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

5.多項(xiàng)選擇題證券賬戶管理包括()。

A.證券賬戶的開(kāi)立、掛失補(bǔ)辦
B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
C.證券賬戶合并與注銷
D.非交易過(guò)戶

最新試題

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題