A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據專線。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。

建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。