證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立信息安全應(yīng)急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預案。