判斷題證券經(jīng)紀商的作用主要表現(xiàn)在充當證券買賣的媒介和提供信息服務(wù)。()

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2.多項選擇題證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
C.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

3.多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

4.多項選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B.向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

5.多項選擇題發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件的,證券公司應(yīng)當立即向證券監(jiān)管機構(gòu)報送臨時報告。

A.經(jīng)營管理
B.財務(wù)狀況
C.風險控制指標
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件

最新試題

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題