A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風(fēng)險控制意識
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A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
最新試題
自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）
證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。（）