A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
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你可能感興趣的試題
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
A.申請書
B.計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.可行性
A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務(wù)部門專人負責(zé)
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
A.證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
最新試題
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，經(jīng)過批準可以動用。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。（）
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）