單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存()年。

A.3
B.5
C.10
D.20


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1.單項(xiàng)選擇題設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

2.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員,主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)()。

A.向董事會(huì)說(shuō)明原因并辭職
B.向股東大會(huì)說(shuō)明原因并辭職
C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D.無(wú)期限市場(chǎng)禁入

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會(huì)決議
D.監(jiān)事會(huì)決議

最新試題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒(méi)有責(zé)任。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題