單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所


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3.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照()對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.股東、董事

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

董事會(huì)免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng)中,必須做的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題