A.向與履職無關的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關人員進行談話
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A.10
B.20
C.30
D.45
A.期貨公司董事會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官
B.首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務
C.期貨公司設有獨立董事的,其提名并聘任首席風險官應當經(jīng)2/3的獨立董事同意
D.董事會選聘首席風險官,應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準
A.負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會負責
C.期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
最新試題
期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()