判斷題為了完善期貨公司治理結構,加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》。()
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最新試題
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()
題型:判斷題
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()
題型:判斷題
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
題型:判斷題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
題型:判斷題
首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()
題型:判斷題
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
題型:判斷題
董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。
題型:多項選擇題
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()
題型:判斷題
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
題型:判斷題